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蘇州市張家港市、中山市黃圃鎮(zhèn)、永州市零陵區(qū)、西安市新城區(qū)、晉中市左權(quán)縣、七臺(tái)河市桃山區(qū)、大理永平縣、杭州市江干區(qū)
臨汾市曲沃縣、哈爾濱市香坊區(qū)、棗莊市滕州市、南陽(yáng)市西峽縣、重慶市大渡口區(qū)、宜賓市翠屏區(qū)、寶雞市金臺(tái)區(qū)、駐馬店市正陽(yáng)縣
聊城市臨清市、萬(wàn)寧市萬(wàn)城鎮(zhèn)、郴州市蘇仙區(qū)、廣西桂林市臨桂區(qū)、濟(jì)寧市曲阜市、廣元市朝天區(qū)、天水市麥積區(qū)、酒泉市肅北蒙古族自治縣、邵陽(yáng)市邵東市、宜昌市枝江市
廣西桂林市陽(yáng)朔縣、駐馬店市正陽(yáng)縣、葫蘆島市興城市、永州市冷水灘區(qū)、廣西玉林市玉州區(qū)
茂名市高州市、蚌埠市淮上區(qū)、廣西桂林市象山區(qū)、涼山冕寧縣、廣西桂林市資源縣、濟(jì)南市歷下區(qū)
重慶市城口縣、濮陽(yáng)市南樂(lè)縣、海東市樂(lè)都區(qū)、銅仁市松桃苗族自治縣、濟(jì)寧市汶上縣
資陽(yáng)市雁江區(qū)、杭州市西湖區(qū)、上海市寶山區(qū)、沈陽(yáng)市大東區(qū)、呂梁市方山縣、錦州市凌海市、黔南龍里縣、寧夏石嘴山市平羅縣、合肥市廬陽(yáng)區(qū)、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟二連浩特市
新余市分宜縣、廣西百色市德??h、阿壩藏族羌族自治州黑水縣、合肥市巢湖市、贛州市興國(guó)縣、廣西河池市巴馬瑤族自治縣、十堰市張灣區(qū)、呂梁市汾陽(yáng)市、重慶市長(zhǎng)壽區(qū)
定安縣雷鳴鎮(zhèn)、長(zhǎng)春市榆樹(shù)市、漳州市漳浦縣、武威市涼州區(qū)、婁底市雙峰縣、屯昌縣南呂鎮(zhèn)、平頂山市衛(wèi)東區(qū)、達(dá)州市大竹縣、煙臺(tái)市福山區(qū)、青島市市北區(qū)
雞西市梨樹(shù)區(qū)、河源市連平縣、綿陽(yáng)市游仙區(qū)、泉州市石獅市、嘉興市嘉善縣、東莞市洪梅鎮(zhèn)
武威市涼州區(qū)、文昌市潭牛鎮(zhèn)、昌江黎族自治縣叉河鎮(zhèn)、南平市建陽(yáng)區(qū)、咸陽(yáng)市興平市
達(dá)州市渠縣、宜昌市點(diǎn)軍區(qū)、伊春市大箐山縣、滁州市定遠(yuǎn)縣、杭州市臨安區(qū)
成都市青羊區(qū)、內(nèi)蒙古興安盟科爾沁右翼中旗、海北海晏縣、懷化市中方縣、白城市大安市、寶雞市岐山縣、樂(lè)山市五通橋區(qū)
上海市楊浦區(qū)、玉溪市通??h、云浮市郁南縣、洛陽(yáng)市孟津區(qū)、廣西來(lái)賓市金秀瑤族自治縣、撫州市南豐縣、樂(lè)山市馬邊彝族自治縣
內(nèi)蒙古巴彥淖爾市五原縣、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗、南京市建鄴區(qū)、杭州市淳安縣、遵義市赤水市、黔東南施秉縣
阜新市阜新蒙古族自治縣、臨汾市永和縣、無(wú)錫市宜興市、威海市環(huán)翠區(qū)、開(kāi)封市杞縣、贛州市于都縣
中山市坦洲鎮(zhèn)、德陽(yáng)市什邡市、陽(yáng)泉市城區(qū)、平?jīng)鍪腥A亭縣、黃石市黃石港區(qū)
遂寧市射洪市、洛陽(yáng)市洛寧縣、臨汾市翼城縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市集寧區(qū)、黃南河南蒙古族自治縣、瓊海市嘉積鎮(zhèn)、黃山市休寧縣、牡丹江市穆棱市、榆林市府谷縣、商洛市山陽(yáng)縣
三明市沙縣區(qū)、通化市通化縣、文山文山市、常德市澧縣、淮南市潘集區(qū)
昆明市晉寧區(qū)、永州市江華瑤族自治縣、蕪湖市灣沚區(qū)、青島市即墨區(qū)、江門市蓬江區(qū)、泉州市泉港區(qū)
東方市東河鎮(zhèn)、綏化市肇東市、五指山市毛道、荊州市公安縣、漢中市留壩縣
銅仁市石阡縣、鄂州市華容區(qū)、洛陽(yáng)市宜陽(yáng)縣、宜春市銅鼓縣、大理云龍縣、太原市婁煩縣、大連市甘井子區(qū)、寧夏吳忠市鹽池縣、茂名市信宜市、咸寧市通山縣
黑河市嫩江市、銅仁市石阡縣、內(nèi)江市東興區(qū)、哈爾濱市平房區(qū)、黔南貴定縣、自貢市沿灘區(qū)、廣西欽州市浦北縣
懷化市溆浦縣、昌江黎族自治縣叉河鎮(zhèn)、邵陽(yáng)市北塔區(qū)、濟(jì)寧市汶上縣、重慶市合川區(qū)
丹東市元寶區(qū)、寧夏銀川市西夏區(qū)、大理云龍縣、菏澤市巨野縣、達(dá)州市渠縣、白沙黎族自治縣阜龍鄉(xiāng)、東方市東河鎮(zhèn)、咸寧市通山縣、五指山市毛道、韶關(guān)市乳源瑤族自治縣
萍鄉(xiāng)市蓮花縣、玉溪市峨山彝族自治縣、榆林市定邊縣、果洛久治縣、韶關(guān)市乳源瑤族自治縣
海口市龍華區(qū)、惠州市惠城區(qū)、阿壩藏族羌族自治州小金縣、蘭州市七里河區(qū)、延安市安塞區(qū)、昆明市石林彝族自治縣、內(nèi)蒙古包頭市白云鄂博礦區(qū)、忻州市定襄縣、嘉興市桐鄉(xiāng)市
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廣西來(lái)賓市忻城縣、婁底市婁星區(qū)、福州市倉(cāng)山區(qū)、渭南市富平縣、漳州市漳浦縣、嘉峪關(guān)市文殊鎮(zhèn)、清遠(yuǎn)市清城區(qū)
天水市麥積區(qū)、湛江市雷州市、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特后旗、漳州市東山縣、白銀市白銀區(qū)、新余市分宜縣、紅河彌勒市、晉城市陽(yáng)城縣
深圳市福田區(qū)、定西市安定區(qū)、婁底市婁星區(qū)、衡陽(yáng)市雁峰區(qū)、海北剛察縣、嘉峪關(guān)市峪泉鎮(zhèn)、黃岡市紅安縣、南京市江寧區(qū)
武威市天祝藏族自治縣、吉林市豐滿區(qū)、衡陽(yáng)市衡南縣、德陽(yáng)市羅江區(qū)、黃岡市浠水縣、清遠(yuǎn)市清新區(qū)
武漢市新洲區(qū)、漳州市云霄縣、焦作市沁陽(yáng)市、酒泉市阿克塞哈薩克族自治縣、自貢市自流井區(qū)、忻州市寧武縣、蕪湖市鳩江區(qū)、大興安嶺地區(qū)漠河市、錦州市黑山縣
內(nèi)蒙古巴彥淖爾市杭錦后旗、廣西防城港市東興市、青島市膠州市、青島市市南區(qū)、廣西崇左市憑祥市、北京市大興區(qū)
貴陽(yáng)市云巖區(qū)、哈爾濱市南崗區(qū)、延邊琿春市、南陽(yáng)市西峽縣、通化市梅河口市、涼山雷波縣、東莞市厚街鎮(zhèn)
臨沂市蘭山區(qū)、大同市云岡區(qū)、巴中市南江縣、泰安市新泰市、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟錫林浩特市、鐵嶺市調(diào)兵山市
鎮(zhèn)江市句容市、運(yùn)城市平陸縣、咸寧市崇陽(yáng)縣、屯昌縣西昌鎮(zhèn)、許昌市襄城縣、忻州市繁峙縣
西雙版納勐臘縣、白銀市靖遠(yuǎn)縣、宜昌市宜都市、長(zhǎng)沙市望城區(qū)、臨汾市浮山縣、哈爾濱市尚志市、九江市彭澤縣、鶴崗市南山區(qū)
東方市八所鎮(zhèn)、鄭州市新密市、內(nèi)蒙古呼和浩特市托克托縣、廣西崇左市大新縣、伊春市金林區(qū)、忻州市神池縣、怒江傈僳族自治州福貢縣、北京市海淀區(qū)
煙臺(tái)市招遠(yuǎn)市、天水市秦安縣、葫蘆島市連山區(qū)、東莞市石排鎮(zhèn)、遼陽(yáng)市燈塔市、龍巖市長(zhǎng)汀縣、吉安市廬陵新區(qū)、常德市臨澧縣、湘潭市雨湖區(qū)、周口市太康縣
儋州市海頭鎮(zhèn)、榆林市橫山區(qū)、婁底市雙峰縣、漢中市南鄭區(qū)、恩施州利川市、郴州市桂陽(yáng)縣、南昌市青云譜區(qū)、內(nèi)蒙古呼和浩特市回民區(qū)、甘孜丹巴縣、玉溪市華寧縣
內(nèi)蒙古錫林郭勒盟多倫縣、無(wú)錫市江陰市、昭通市水富市、龍巖市武平縣、棗莊市市中區(qū)
東莞市橋頭鎮(zhèn)、中山市黃圃鎮(zhèn)、撫州市東鄉(xiāng)區(qū)、福州市晉安區(qū)、武威市天祝藏族自治縣、紅河石屏縣、衢州市開(kāi)化縣、阜陽(yáng)市潁州區(qū)
平?jīng)鍪星f浪縣、甘孜新龍縣、臨沂市沂南縣、齊齊哈爾市龍江縣、溫州市蒼南縣、新鄉(xiāng)市原陽(yáng)縣、寧波市海曙區(qū)、昆明市東川區(qū)
昌江黎族自治縣石碌鎮(zhèn)、九江市德安縣、贛州市會(huì)昌縣、昭通市彝良縣、吉安市吉州區(qū)
白沙黎族自治縣元門鄉(xiāng)、滁州市來(lái)安縣、通化市集安市、臺(tái)州市天臺(tái)縣、大連市甘井子區(qū)、綿陽(yáng)市涪城區(qū)、南平市順昌縣、長(zhǎng)春市九臺(tái)區(qū)、鎮(zhèn)江市揚(yáng)中市、萍鄉(xiāng)市湘東區(qū)
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永州市江華瑤族自治縣、寶雞市扶風(fēng)縣、榆林市米脂縣、中山市港口鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)市安源區(qū)、鹽城市響水縣、蘭州市紅古區(qū)、銅陵市郊區(qū)、內(nèi)蒙古呼和浩特市托克托縣
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D類名單更新!8名保代暫停執(zhí)業(yè),涉6家券商,十余年前舊案遭“掘地三尺”|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
中證協(xié)官網(wǎng)顯示,近日,保薦代表人分類名單已再度更新。其中D類(暫停業(yè)務(wù)類)名單新增8人,總數(shù)達(dá)到15人。
此次新增的8名保代分別來(lái)自申萬(wàn)宏源(000166.SZ)、國(guó)元證券(000728.SZ)、財(cái)信證券、廣發(fā)證券(000776.SZ)、東吳證券(601555.SH)、中金公司(601995.SH)6家券商。
以下是目前中證協(xié)公布的15名D類保代名單:

具體來(lái)看,本次其中新增的8名D類保代及涉及事由分別為:申萬(wàn)宏源證券承銷保薦保代吳杏輝事涉國(guó)宏工具IPO項(xiàng)目;國(guó)元證券保代馬志濤、徐明事涉安芯電子IPO項(xiàng)目。
財(cái)信證券保代蔣序全事涉紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目。蔣序全所涉項(xiàng)目在東吳證券任職期間,目前蔣序全已不是保代,資格轉(zhuǎn)為一般證券業(yè)務(wù)。


廣發(fā)證券保代李佳佳事涉紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目。李佳佳所涉項(xiàng)目同樣在東吳證券任職期間,其與蔣序全是紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目簽字保代。李佳佳也不再擔(dān)任保代,資格轉(zhuǎn)為一般證券業(yè)務(wù)。
東吳證券保代王新、張琦事涉國(guó)美通訊非公開(kāi)項(xiàng)目;中金公司保代趙善軍事涉上海思爾芯IPO項(xiàng)目。
申萬(wàn)宏源承銷保薦的吳杏輝因在國(guó)宏工具IPO項(xiàng)目中的保薦職責(zé)履行存在瑕疵,被上交所處以6個(gè)月內(nèi)不接受其簽字文件的紀(jì)律處分。該項(xiàng)目已于2024年4月28日撤回。
廣發(fā)證券李佳佳與財(cái)信證券蔣序全因紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目被“舊責(zé)新究”。盡管二人已轉(zhuǎn)任一般證券業(yè)務(wù)資格,但在東吳證券任職期間作為簽字保薦代表人,未能審慎核查,且在持續(xù)督導(dǎo)期間未履行勤勉義務(wù),最終導(dǎo)致機(jī)構(gòu)與個(gè)人雙雙受罰,體現(xiàn)了監(jiān)管“追溯追責(zé)”的嚴(yán)格要求。
該事件發(fā)生在十余年前,東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年度非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu),持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日。紫鑫藥業(yè)財(cái)務(wù)造假情況自2013年持續(xù)至2021年,累計(jì)時(shí)間達(dá)9年。但經(jīng)查,東吳證券在保薦及持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未發(fā)現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
不過(guò),作為紫鑫藥業(yè)定增的保薦人,東吳證券在保薦過(guò)程中及事后的持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中,未發(fā)現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
D類展示的是資格罰,采取動(dòng)態(tài)更新機(jī)制,并非固定名單,罰畢就會(huì)離開(kāi)榜單,主要與保代被具體采取的監(jiān)管措施以及期限掛鉤。
投行是資本市場(chǎng)的“看門人”,保代是“守門員”的一線人員,在近幾年監(jiān)管加大力度督促投行回歸本源,推動(dòng)保代更加勤勉盡責(zé)下,迄今有數(shù)百位保代受到處罰。上述案例凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及個(gè)人在IPO及非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目中履職情況的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度,即使項(xiàng)目已撤回或時(shí)間久遠(yuǎn),違規(guī)行為仍會(huì)被追溯并嚴(yán)懲。
中證協(xié)于2020年12月建立保薦代表人分類名單制度,最初包括A(綜合執(zhí)業(yè)信息)、B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)、C(處罰處分類)三類。2024年9月,中證協(xié)新增D類(暫停業(yè)務(wù)類)名單,進(jìn)一步完善負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制。
截至目前,中證協(xié)公示的A類保薦代表人共8552位,較去年9月下旬已減少168人。整體來(lái)看,約300位保代存在違反自律規(guī)則或監(jiān)管規(guī)定的行為。
近年來(lái),證監(jiān)會(huì)持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,對(duì)未勤勉盡責(zé)的行為進(jìn)行嚴(yán)格追究。2024年,證監(jiān)會(huì)共查辦證券期貨違法案件739件,其中中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件,占比13%,連續(xù)三年增加。證監(jiān)會(huì)表示,中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)治理的重要力量,其執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接關(guān)系到市場(chǎng)的健康運(yùn)行。
涉事券商多表示將誠(chéng)懇接受處罰,深刻反思,全面加強(qiáng)內(nèi)部管理,提升投行業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量,履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。此次名單更新反映了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的嚴(yán)格監(jiān)管,以及對(duì)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任追究的持續(xù)加強(qiáng)。
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