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宜昌市五峰土家族自治縣、黃山市歙縣、錦州市北鎮(zhèn)市、寧夏石嘴山市惠農(nóng)區(qū)、內(nèi)蒙古通遼市庫倫旗、龍巖市新羅區(qū)、龍巖市武平縣、定西市漳縣
雙鴨山市嶺東區(qū)、佳木斯市樺南縣、延安市吳起縣、六盤水市水城區(qū)、泉州市晉江市、保山市騰沖市
信陽市羅山縣、溫州市永嘉縣、太原市迎澤區(qū)、大連市甘井子區(qū)、淮北市烈山區(qū)、澄邁縣瑞溪鎮(zhèn)、寶雞市金臺區(qū)、五指山市通什、雞西市密山市
商洛市鎮(zhèn)安縣、亳州市蒙城縣、文昌市昌灑鎮(zhèn)、上饒市橫峰縣、南京市玄武區(qū)、德州市寧津縣、東營市廣饒縣、舟山市岱山縣、煙臺市芝罘區(qū)、東莞市望牛墩鎮(zhèn)
云浮市羅定市、濟(jì)寧市魚臺縣、嘉興市海鹽縣、遂寧市蓬溪縣、齊齊哈爾市龍沙區(qū)、盤錦市雙臺子區(qū)、鞍山市鐵西區(qū)、內(nèi)蒙古烏蘭察布市商都縣
黃岡市浠水縣、內(nèi)蒙古赤峰市巴林左旗、韶關(guān)市湞江區(qū)、南昌市青云譜區(qū)、文昌市公坡鎮(zhèn)
儋州市和慶鎮(zhèn)、曲靖市宣威市、昆明市呈貢區(qū)、陽泉市城區(qū)、聊城市冠縣、長沙市開福區(qū)
麗水市景寧畬族自治縣、海南共和縣、酒泉市肅北蒙古族自治縣、阜陽市潁州區(qū)、遵義市正安縣
駐馬店市確山縣、六安市金安區(qū)、蕪湖市南陵縣、阜陽市阜南縣、咸寧市嘉魚縣、南通市如皋市
昌江黎族自治縣石碌鎮(zhèn)、陵水黎族自治縣本號鎮(zhèn)、云浮市云城區(qū)、貴陽市白云區(qū)、昆明市盤龍區(qū)、黔東南凱里市、達(dá)州市大竹縣、廣西百色市樂業(yè)縣、楚雄祿豐市
洛陽市澗西區(qū)、上海市青浦區(qū)、海南同德縣、威海市榮成市、攀枝花市西區(qū)、屯昌縣坡心鎮(zhèn)
無錫市惠山區(qū)、濰坊市壽光市、福州市長樂區(qū)、遼陽市文圣區(qū)、定安縣富文鎮(zhèn)、伊春市鐵力市、西寧市城北區(qū)
揚(yáng)州市邗江區(qū)、梅州市平遠(yuǎn)縣、六盤水市鐘山區(qū)、普洱市思茅區(qū)、衢州市江山市、淮南市田家庵區(qū)、蕪湖市鳩江區(qū)、株洲市攸縣
杭州市西湖區(qū)、西寧市城中區(qū)、重慶市奉節(jié)縣、五指山市番陽、德陽市旌陽區(qū)、廣西河池市東蘭縣、湛江市廉江市、內(nèi)蒙古烏蘭察布市四子王旗
福州市平潭縣、深圳市福田區(qū)、三明市將樂縣、廣西南寧市橫州市、紹興市柯橋區(qū)、牡丹江市海林市、盤錦市盤山縣、襄陽市樊城區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市巴林左旗
株洲市茶陵縣、玉樹囊謙縣、漢中市南鄭區(qū)、陵水黎族自治縣新村鎮(zhèn)、昆明市西山區(qū)、大同市天鎮(zhèn)縣、岳陽市華容縣、湛江市廉江市、安康市漢陰縣
廣西梧州市萬秀區(qū)、淮南市八公山區(qū)、遼源市龍山區(qū)、上海市嘉定區(qū)、廣西桂林市平樂縣、泉州市洛江區(qū)、西安市未央?yún)^(qū)、遼源市西安區(qū)
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廣元市青川縣、撫順市新?lián)釁^(qū)、臨沂市沂南縣、亳州市渦陽縣、西雙版納勐臘縣、重慶市云陽縣
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武漢市東西湖區(qū)、商丘市梁園區(qū)、中山市古鎮(zhèn)鎮(zhèn)、安慶市望江縣、昌江黎族自治縣海尾鎮(zhèn)、亳州市利辛縣、金華市浦江縣、雙鴨山市尖山區(qū)、張掖市民樂縣、茂名市高州市
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廣州市花都區(qū)、丹東市元寶區(qū)、常德市臨澧縣、邵陽市洞口縣、牡丹江市穆棱市、廣西百色市靖西市、寧波市鄞州區(qū)、岳陽市岳陽樓區(qū)、鶴崗市興安區(qū)
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南平市順昌縣、長春市朝陽區(qū)、晉中市平遙縣、上饒市廣信區(qū)、滁州市來安縣、韶關(guān)市武江區(qū)、臨汾市大寧縣
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廣西玉林市福綿區(qū)、白沙黎族自治縣元門鄉(xiāng)、齊齊哈爾市鐵鋒區(qū)、青島市平度市、保山市施甸縣、黃山市黟縣
楚雄牟定縣、永州市零陵區(qū)、馬鞍山市博望區(qū)、上饒市玉山縣、大同市陽高縣、成都市青白江區(qū)、東方市大田鎮(zhèn)、深圳市龍華區(qū)、白銀市靖遠(yuǎn)縣
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰，監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞記者 | 孫藝真
從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下，仍有券商員工頂風(fēng)作案遭處罰。
今年年內(nèi)，監(jiān)管部門處罰對象多涉及營業(yè)部一線員工，其中跨券商開戶、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間，證監(jiān)會新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示，中銀證券(601696.SH)一營業(yè)部時任財務(wù)主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。
圖片來源：新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部擔(dān)任財務(wù)主管，是證券從業(yè)人員。
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監(jiān)管部門查明，朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計買入金額2952萬元，累計賣出金額2941萬元，合計虧損20萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向為朱某本人。
證監(jiān)會新疆監(jiān)管局指出，朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門對朱某處以5萬元罰款。
2024年年末，原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風(fēng)險合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因卸任，并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信，擔(dān)任督察長一職。目前，中銀證券督察長、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi)，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看，中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》（下稱《管理指引》）在業(yè)內(nèi)征求意見，旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到，就在《管理指引》發(fā)布當(dāng)日，有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知，重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示，該公司除嚴(yán)禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外，還加強(qiáng)了查詢、留存相關(guān)員工及親屬在全市場開戶情況，并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
“從業(yè)人員管理‘嚴(yán)監(jiān)管’氛圍是基調(diào)，《管理規(guī)則》是對已有管理規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化，意在進(jìn)一步完善相關(guān)管控機(jī)制?！庇腥毯弦?guī)人士對界面新聞表示。“但是，違規(guī)炒股往往隱蔽性強(qiáng)，控制他人賬戶、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況，排查難度較大，關(guān)鍵還是申報利害關(guān)系人賬戶以及常規(guī)登錄設(shè)備?！?/span>
從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來看，年內(nèi)，已有包括華安證券（600909.SH）、國元證券（688631.SH）、華林證券（002945.SZ）、湘財證券、國都證券、光大證券（601788.SH）、國投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單，違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況，其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰，原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計虧損58.5萬元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場一線，容易接觸未公開信息或市場敏感動向，存在利用信息優(yōu)勢牟利的動機(jī)?！庇腥毯弦?guī)人士向界面新聞表示，“其中，個別人員合規(guī)意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理，或是因部分分支機(jī)構(gòu)管控機(jī)制運(yùn)行不到位，種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C(jī)構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)?！?/span>
上述人士認(rèn)為，除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外，券商自身也不斷開展自查自糾，通過技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng)，實時監(jiān)測異常賬戶關(guān)聯(lián)性，將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合，提高違法成本，從而維護(hù)資本市場公信力與公平性，杜絕信息不對稱及利益輸送，切實保護(hù)投資者權(quán)益。
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