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內(nèi)蒙古烏蘭察布市四子王旗、濟(jì)寧市鄒城市、成都市金牛區(qū)、長(zhǎng)治市沁源縣、北京市昌平區(qū)、伊春市金林區(qū)、酒泉市阿克塞哈薩克族自治縣
嘉峪關(guān)市文殊鎮(zhèn)、德宏傣族景頗族自治州隴川縣、保亭黎族苗族自治縣什玲、陽泉市郊區(qū)、南平市武夷山市
運(yùn)城市聞喜縣、紹興市上虞區(qū)、青島市嶗山區(qū)、茂名市茂南區(qū)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特中旗、汕頭市潮南區(qū)
松原市寧江區(qū)、連云港市連云區(qū)、宿州市埇橋區(qū)、湛江市遂溪縣、上饒市鉛山縣、湘西州瀘溪縣
長(zhǎng)治市襄垣縣、贛州市定南縣、晉中市榆社縣、萬寧市長(zhǎng)豐鎮(zhèn)、佛山市高明區(qū)、金華市永康市、上海市徐匯區(qū)
廣西柳州市魚峰區(qū)、郴州市嘉禾縣、齊齊哈爾市鐵鋒區(qū)、曲靖市宣威市、池州市東至縣
甘孜石渠縣、佳木斯市前進(jìn)區(qū)、上海市長(zhǎng)寧區(qū)、東莞市萬江街道、杭州市淳安縣
昆明市晉寧區(qū)、潮州市饒平縣、廣元市劍閣縣、紅河彌勒市、上海市黃浦區(qū)、孝感市漢川市、廣西北海市鐵山港區(qū)
三亞市天涯區(qū)、屯昌縣南坤鎮(zhèn)、肇慶市廣寧縣、南京市玄武區(qū)、寧夏中衛(wèi)市沙坡頭區(qū)
蚌埠市禹會(huì)區(qū)、洛陽市瀍河回族區(qū)、廣西玉林市陸川縣、昌江黎族自治縣王下鄉(xiāng)、棗莊市山亭區(qū)、南平市浦城縣、梅州市豐順縣、鞍山市岫巖滿族自治縣、白銀市會(huì)寧縣、曲靖市宣威市
達(dá)州市宣漢縣、哈爾濱市巴彥縣、南陽市臥龍區(qū)、平頂山市郟縣、淮安市淮陰區(qū)、白山市撫松縣、湖州市吳興區(qū)
大興安嶺地區(qū)塔河縣、杭州市富陽區(qū)、伊春市嘉蔭縣、巴中市通江縣、漳州市龍文區(qū)、甘孜巴塘縣、哈爾濱市道里區(qū)、蕪湖市弋江區(qū)、平頂山市汝州市、泉州市德化縣
銅仁市沿河土家族自治縣、內(nèi)蒙古呼倫貝爾市額爾古納市、撫順市順城區(qū)、德宏傣族景頗族自治州瑞麗市、樂東黎族自治縣利國鎮(zhèn)、清遠(yuǎn)市清城區(qū)、南昌市新建區(qū)、營口市鲅魚圈區(qū)、廣西百色市西林縣
玉溪市紅塔區(qū)、日照市東港區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市石拐區(qū)、天津市寧河區(qū)、佳木斯市前進(jìn)區(qū)
晉城市高平市、畢節(jié)市納雍縣、長(zhǎng)治市屯留區(qū)、廣州市從化區(qū)、漳州市龍文區(qū)
臨滄市耿馬傣族佤族自治縣、蚌埠市懷遠(yuǎn)縣、畢節(jié)市七星關(guān)區(qū)、延邊龍井市、哈爾濱市阿城區(qū)
潮州市湘橋區(qū)、宜賓市高縣、麗江市寧蒗彝族自治縣、永州市江永縣、太原市杏花嶺區(qū)、寧夏固原市涇源縣
中山市南區(qū)街道、揭陽市揭西縣、泰安市寧陽縣、安陽市安陽縣、池州市東至縣、朝陽市龍城區(qū)、洛陽市西工區(qū)、深圳市龍崗區(qū)
許昌市建安區(qū)、內(nèi)蒙古阿拉善盟阿拉善右旗、甘南臨潭縣、武漢市硚口區(qū)、畢節(jié)市七星關(guān)區(qū)、商丘市睢縣
池州市石臺(tái)縣、三明市寧化縣、梅州市平遠(yuǎn)縣、萍鄉(xiāng)市安源區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市土默特右旗、沈陽市蘇家屯區(qū)、運(yùn)城市聞喜縣、廣西百色市右江區(qū)
重慶市大足區(qū)、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟正鑲白旗、天津市北辰區(qū)、宿遷市宿豫區(qū)、阿壩藏族羌族自治州汶川縣、宜昌市枝江市
盤錦市雙臺(tái)子區(qū)、黑河市五大連池市、東莞市大嶺山鎮(zhèn)、宿州市靈璧縣、陵水黎族自治縣提蒙鄉(xiāng)、重慶市大渡口區(qū)、吉安市安福縣、重慶市黔江區(qū)、聊城市茌平區(qū)
長(zhǎng)治市沁源縣、天津市北辰區(qū)、滁州市定遠(yuǎn)縣、新鄉(xiāng)市原陽縣、臨汾市堯都區(qū)、瀘州市瀘縣、昆明市五華區(qū)、重慶市渝中區(qū)、河源市東源縣、直轄縣潛江市
楚雄永仁縣、濟(jì)源市市轄區(qū)、南充市閬中市、杭州市余杭區(qū)、周口市商水縣
蘇州市虎丘區(qū)、棗莊市山亭區(qū)、昆明市盤龍區(qū)、岳陽市湘陰縣、周口市川匯區(qū)
葫蘆島市建昌縣、內(nèi)蒙古通遼市開魯縣、西雙版納景洪市、綏化市望奎縣、三明市沙縣區(qū)、遼源市東遼縣、湘西州永順縣、上海市徐匯區(qū)、東莞市樟木頭鎮(zhèn)
黃南尖扎縣、宜昌市枝江市、揚(yáng)州市邗江區(qū)、宣城市宣州區(qū)、長(zhǎng)沙市望城區(qū)、眉山市洪雅縣、襄陽市宜城市、上饒市婺源縣
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廣西柳州市鹿寨縣、內(nèi)蒙古呼倫貝爾市牙克石市、文昌市東路鎮(zhèn)、新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)、汕頭市潮陽區(qū)、杭州市建德市、酒泉市敦煌市、內(nèi)蒙古烏蘭察布市卓資縣、煙臺(tái)市棲霞市、襄陽市?？悼h
濟(jì)寧市微山縣、攀枝花市仁和區(qū)、漳州市東山縣、郴州市桂陽縣、咸寧市咸安區(qū)、東莞市謝崗鎮(zhèn)、文山廣南縣、常州市武進(jìn)區(qū)
漢中市略陽縣、陵水黎族自治縣提蒙鄉(xiāng)、綏化市明水縣、咸陽市三原縣、迪慶維西傈僳族自治縣、寶雞市渭濱區(qū)、長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)、萬寧市三更羅鎮(zhèn)、普洱市江城哈尼族彝族自治縣、曲靖市宣威市
商丘市永城市、黔東南三穗縣、徐州市沛縣、重慶市榮昌區(qū)、威海市乳山市、荊州市松滋市、白城市洮北區(qū)、白山市長(zhǎng)白朝鮮族自治縣、銅仁市德江縣、鄂州市梁子湖區(qū)
商丘市寧陵縣、北京市石景山區(qū)、成都市郫都區(qū)、忻州市寧武縣、東莞市麻涌鎮(zhèn)、臨沂市郯城縣、太原市清徐縣、眉山市丹棱縣、雞西市雞東縣、寧波市寧?？h
三明市沙縣區(qū)、東方市天安鄉(xiāng)、廣西河池市南丹縣、廣西河池市環(huán)江毛南族自治縣、黃山市黃山區(qū)、廣州市越秀區(qū)
廣元市旺蒼縣、松原市寧江區(qū)、晉中市平遙縣、銅仁市思南縣、佛山市順德區(qū)、廣西百色市那坡縣、東營市墾利區(qū)
玉溪市易門縣、重慶市彭水苗族土家族自治縣、樂東黎族自治縣九所鎮(zhèn)、湛江市赤坎區(qū)、鐵嶺市調(diào)兵山市、佳木斯市樺南縣、定安縣嶺口鎮(zhèn)、南陽市宛城區(qū)
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百億規(guī)模大縮水，昔日知名量化私募上海富善投資風(fēng)光不再|(zhì)界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 穆玥
近年來，國內(nèi)量化私募快速發(fā)展。據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至2025年4月底，管理規(guī)模超過50億元的頭部量化私募共有66家，其中百億量化私募達(dá)到38家。
然而，作為國內(nèi)最早一批突破百億規(guī)模大關(guān)的量化私募之一，上海富善投資近年來卻不斷滑坡，中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，目前公司的管理規(guī)模僅為5-10億元。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，上海富善投資旗下一共備案過214只產(chǎn)品，其中151只已經(jīng)提前清算，占比70.56%；16只延期清算，占比7.48%；3只投顧協(xié)議已終止；2只為正常清算；有42只正在運(yùn)行，占比19.63%。同時(shí)公司仍在運(yùn)作的42只產(chǎn)品中，有22只截至2025年第一季度報(bào)送的存續(xù)規(guī)模已經(jīng)不足1000萬元，占比過半。
從100億+到不足10個(gè)億，上海富善投資這些年到底發(fā)生了什么？
上海富善投資成立于2013年4月，主要從事二級(jí)市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)，包含量化CTA、網(wǎng)下打新、上市公司定向增發(fā)、海外美元基金等。公司實(shí)際控制人林成棟曾歷任上海融泰投資總經(jīng)理、西部證券資產(chǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理，也曾是知名私募朱雀投資的合伙人之一。
根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，上海富善投資最初一共有5位創(chuàng)始股東，除了林成棟以外，還包括知名百億量化私募明汯投資的創(chuàng)始人裘慧明、朱雀股權(quán)投資以及陳宇、潘智勇。2014年4月，裘慧明正式成立明汯投資，隨后于同年年底退出上海富善投資股東之列，潘智勇和陳宇也分別在2015年12月和2017年12月退出，林成棟的持股比例隨之上升至90%。
雖然創(chuàng)始股東頻繁退出，但是上海富善投資前期的發(fā)展卻頗為順?biāo)?，?jù)第三方平臺(tái)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2017年9月公司的管理規(guī)模首次突破了100億元大關(guān)。
之后，上海富善投資的股東陣營繼續(xù)經(jīng)歷多次變動(dòng)。2018年3月，顧金麗曾一度成為公司持股20%的股東，林成棟的持股比例暫時(shí)下降至70%；次年2月顧金麗不再擔(dān)任該公司股東，林成棟的持股比例重新回到90%；2020年3月，朱雀股權(quán)投資也選擇了退出，林成棟的持股比例進(jìn)一步上升至99%，崔磊新進(jìn)成為上海富善投資持股1%的股東，隨后至今該公司的股東暫未發(fā)生新的變化。
股東頻繁生變的同時(shí)，站上百億規(guī)模以后的上海富善投資開始浮現(xiàn)出“人事危機(jī)”。
一般來說，隨著私募管理規(guī)模的攀升，對(duì)相關(guān)人員的需求也會(huì)更多。但是根據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，自2018年開始上海富善投資的參保人數(shù)卻逐步下降，至2020年一度回落至僅為19人，相較于2017年的峰值37人，減員數(shù)量近半。其中2018年-2020年公司各年度的參保人數(shù)分別減少2人、9人和7人。
中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至今年5月21日，上海富善投資的全職員工僅為10人。
圖：近年來上海富善投資參保人數(shù)變化
數(shù)據(jù)來源：天眼查APP中基協(xié)披露的信息還顯示，2021年6月，上海富善投資原股票部總監(jiān)、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理倪金晶創(chuàng)立的上海合驥私募正式成立，并在同年9月完成登記備案，目前該公司的管理規(guī)模為20-50億元。
上海合驥私募一共有19位取得了基金從業(yè)資格的員工，其中除了倪金晶以外，另有6名員工此前都曾供職于上海富善投資，從基金從業(yè)資格備案的情況來看，其中3人離開上海富善投資的時(shí)間在2021年，另外3人離開的時(shí)間在2024年。
Wind數(shù)據(jù)顯示，2014年-2021年上海富善投資每年成立的新產(chǎn)品數(shù)量均不少于10只，但是2022年和2023年公司分別僅成立6只和2只新產(chǎn)品，此后至今再也沒有成立新產(chǎn)品。
圖：上海富善投資各年度成立新產(chǎn)品的數(shù)量
數(shù)據(jù)來源：Wind、界面新聞?wù)?/figcaption>根據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，上海富善投資曾在2022年1月新進(jìn)成為上海合驥私募持股10%的股東，直到2024年11月退出。截至目前倪金晶累計(jì)持有上海合驥私募99.7%的股份，另有武文韜間接持有公司另外0.3%的股份。
實(shí)際上，上海富善投資曾嘗試參與打造新的私募平臺(tái)，不過后續(xù)進(jìn)展均不樂觀。
2015年5月，林成棟創(chuàng)辦的上海富善均宜資產(chǎn)正式成立，不過2016年8月公司已經(jīng)公告注銷了私募證券投資基金管理人登記，之后該公司于2019年6月注銷工商登記。
據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，林成棟最初持有上海富善均宜資產(chǎn)92.9%的股份，隨后持股比例一路增加至94.9%，直到2017年4月退出公司股東之列，同時(shí)顧金麗成為該公司持股99%的大股東，直至公司注銷。另外，倪金晶也曾是上海富善均宜資產(chǎn)持股1%的創(chuàng)始股東之一，直至2017年4月退出。
2018年7月，上海富善投資成為另一家私募上海肇萬資產(chǎn)持股35%的創(chuàng)始股東之一，持股比例僅次于其實(shí)際控制人崔磊的40%，該公司另外25%的股份則由顧金麗持有。大約一年后顧金麗退出上海肇萬資產(chǎn)，2022年9月上海富善投資持有的上海肇萬資產(chǎn)35%的股份轉(zhuǎn)至自然人郁玲玲的手中，直到2023年11月郁玲玲也退出該公司股東之列。自2021年4月以來，郁玲玲為上海富善投資的監(jiān)事。
截至目前，上海肇萬資產(chǎn)的管理規(guī)模為0-5億元，崔磊累計(jì)持有上海肇萬資產(chǎn)75%的股權(quán)，同時(shí)持有上海富善投資1%的股份。
近年來上海富善投資旗下部分產(chǎn)品的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也大不如從前。
Wind數(shù)據(jù)顯示，公司旗下近期仍有業(yè)績(jī)更新的產(chǎn)品一共有兩只。采用量化趨勢(shì)策略的“富善投資-灃時(shí)1號(hào)致遠(yuǎn)CTA1期”成立于2019年3月，至2022年7月中旬累計(jì)收益率一度達(dá)到76%，不過此后至今產(chǎn)品凈值再也沒能刷出新高。采用定向增發(fā)策略的“匯遠(yuǎn)量化定增3期”成立于2016年7月，至2021年11月中旬累計(jì)收益率一度達(dá)到173.3%，隨后產(chǎn)品凈值出現(xiàn)大幅回撤，截至今年5月16日最新凈值已經(jīng)回落至1.318，相較于歷史高點(diǎn)區(qū)間回撤達(dá)51.77%。
此外，2023年7月，上海富善投資曾因在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
今年1月，中基協(xié)也開出紀(jì)律處分決定書對(duì)上海富善投資進(jìn)行警告。
處分決定書顯示，上海富善投資主要存在兩項(xiàng)違規(guī)行為，一是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，二是未有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度。
具體來看，根據(jù)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書、機(jī)構(gòu)情況說明、“富善投資-匯遠(yuǎn)10期”托管賬戶流水和證券交易記錄，“匯遠(yuǎn)10期”從二級(jí)市場(chǎng)買入相關(guān)公司發(fā)行的債券、債務(wù)融資工具，“匯遠(yuǎn)10期”的投資者為前述債券發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方，上海富善投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未盡謹(jǐn)慎勉義務(wù)。
《上海富善投資有限公司投資決策委員會(huì)管理制度》規(guī)定了公司投決會(huì)組成、投決形式、生效決議等具體要求，上海富善投資未能向協(xié)會(huì)提交“匯遠(yuǎn)10期”按照該制度規(guī)定留存的投資決策文件，僅提交了《投資決策委員會(huì)決策意見表》，該文件無法滿足公司內(nèi)部制度規(guī)定的投決會(huì)生效會(huì)議紀(jì)要的要件，未寫明會(huì)議地點(diǎn)、參會(huì)人員、表決結(jié)果等重要內(nèi)容。
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