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臨滄市鎮(zhèn)康縣、湘西州龍山縣、臨滄市云縣、汕頭市澄海區(qū)、黔南貴定縣、廣西賀州市八步區(qū)
廣元市青川縣、銅仁市德江縣、東莞市大嶺山鎮(zhèn)、甘孜九龍縣、內(nèi)蒙古赤峰市元寶山區(qū)
湛江市廉江市、張家界市永定區(qū)、廣元市朝天區(qū)、宜昌市點軍區(qū)、東莞市黃江鎮(zhèn)、延安市吳起縣、南京市棲霞區(qū)、蘇州市張家港市、遼源市龍山區(qū)、廈門市同安區(qū)
陵水黎族自治縣三才鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古赤峰市元寶山區(qū)、太原市古交市、揚州市廣陵區(qū)、連云港市贛榆區(qū)、九江市瑞昌市、定安縣富文鎮(zhèn)、樂山市沐川縣、東營市河口區(qū)、廣西賀州市昭平縣
海東市樂都區(qū)、寧夏石嘴山市大武口區(qū)、淮南市大通區(qū)、武漢市武昌區(qū)、中山市東升鎮(zhèn)、惠州市龍門縣
遵義市湄潭縣、廣州市白云區(qū)、安康市石泉縣、內(nèi)蒙古包頭市固陽縣、榆林市佳縣、臨沂市平邑縣
天津市北辰區(qū)、深圳市龍崗區(qū)、懷化市洪江市、大理洱源縣、眉山市丹棱縣、濱州市濱城區(qū)、上海市閔行區(qū)、成都市簡陽市
萬寧市禮紀(jì)鎮(zhèn)、紅河石屏縣、南平市邵武市、上海市金山區(qū)、綿陽市游仙區(qū)、泰安市東平縣、長春市農(nóng)安縣
揭陽市惠來縣、玉溪市峨山彝族自治縣、安慶市桐城市、濟南市萊蕪區(qū)、德州市平原縣、徐州市邳州市、蘭州市七里河區(qū)、臨滄市臨翔區(qū)、內(nèi)江市威遠(yuǎn)縣、平?jīng)鍪星f浪縣
蘭州市皋蘭縣、郴州市汝城縣、慶陽市華池縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市涼城縣、六安市金安區(qū)、宣城市宣州區(qū)
韶關(guān)市始興縣、朝陽市凌源市、九江市共青城市、廣西南寧市興寧區(qū)、邵陽市武岡市、淮安市金湖縣、濰坊市臨朐縣、懷化市洪江市
舟山市普陀區(qū)、重慶市合川區(qū)、十堰市竹溪縣、白沙黎族自治縣打安鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟錫林浩特市、平?jīng)鍪袥艽h、寧德市福鼎市、棗莊市嶧城區(qū)、樂東黎族自治縣萬沖鎮(zhèn)、寧夏石嘴山市惠農(nóng)區(qū)
廣州市越秀區(qū)、杭州市江干區(qū)、新余市分宜縣、揚州市寶應(yīng)縣、懷化市中方縣、開封市尉氏縣、淄博市高青縣、內(nèi)蒙古阿拉善盟阿拉善右旗
太原市尖草坪區(qū)、三明市明溪縣、儋州市新州鎮(zhèn)、佳木斯市向陽區(qū)、黃石市鐵山區(qū)、昆明市晉寧區(qū)、定西市通渭縣、平?jīng)鍪徐o寧縣、佛山市順德區(qū)、普洱市景東彝族自治縣
晉城市陽城縣、駐馬店市驛城區(qū)、達(dá)州市萬源市、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟蘇尼特右旗、三明市清流縣、金華市磐安縣、寶雞市麟游縣、景德鎮(zhèn)市昌江區(qū)
丹東市元寶區(qū)、寧夏銀川市西夏區(qū)、大理云龍縣、菏澤市巨野縣、達(dá)州市渠縣、白沙黎族自治縣阜龍鄉(xiāng)、東方市東河鎮(zhèn)、咸寧市通山縣、五指山市毛道、韶關(guān)市乳源瑤族自治縣
亳州市渦陽縣、濟南市萊蕪區(qū)、廈門市翔安區(qū)、泰安市東平縣、綏化市綏棱縣、涼山普格縣
武漢市東西湖區(qū)、太原市尖草坪區(qū)、溫州市龍灣區(qū)、盤錦市盤山縣、漯河市源匯區(qū)、臨汾市蒲縣、中山市阜沙鎮(zhèn)、阿壩藏族羌族自治州茂縣、運城市聞喜縣、錦州市黑山縣
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中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰，監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞
界面新聞記者 | 孫藝真
從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股背景下，仍有券商員工頂風(fēng)作案遭處罰。
今年年內(nèi)，監(jiān)管部門處罰對象多涉及營業(yè)部一線員工，其中跨券商開戶、違規(guī)代持是處罰“重災(zāi)區(qū)”。
5月12日晚間，證監(jiān)會新疆監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰公告顯示，中銀證券(601696.SH)一營業(yè)部時任財務(wù)主管朱某因違規(guī)買賣股票受到行政處罰。
圖片來源：新疆證監(jiān)局網(wǎng)站上述處罰公告顯示，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部擔(dān)任財務(wù)主管，是證券從業(yè)人員。
.png "中銀證券一員工違規(guī)炒股遭處罰，監(jiān)管緊盯從業(yè)人員投資行為|界面新聞")
監(jiān)管部門查明，朱某存在控制使用他人賬戶違規(guī)買賣股票的行為。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱某控制使用“徐某花”在長江證券、中銀證券和國泰君安證券開立的普通證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計買入金額2952萬元，累計賣出金額2941萬元，合計虧損20萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向為朱某本人。
證監(jiān)會新疆監(jiān)管局指出，朱某的上述行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門對朱某處以5萬元罰款。
2024年年末，原中銀證券內(nèi)控與法律合規(guī)部副總經(jīng)理、風(fēng)險合規(guī)管理板塊負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)亓磊因個人原因卸任，并于2025年3月轉(zhuǎn)投光大保德信，擔(dān)任督察長一職。目前，中銀證券督察長、合規(guī)總監(jiān)職務(wù)由執(zhí)行總裁周冰代行。
年內(nèi)，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等行為屢出重拳。從政策端來看，中證協(xié)日前就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》（下稱《管理指引》）在業(yè)內(nèi)征求意見，旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為。
界面新聞從行業(yè)人士處了解到，就在《管理指引》發(fā)布當(dāng)日，有頭部券商立即內(nèi)部下發(fā)通知，重申禁止證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客操作要求。通知顯示，該公司除嚴(yán)禁從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票等情況之外，還加強了查詢、留存相關(guān)員工及親屬在全市場開戶情況，并根將根據(jù)違規(guī)情況直接追究領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。
“從業(yè)人員管理‘嚴(yán)監(jiān)管’氛圍是基調(diào)，《管理規(guī)則》是對已有管理規(guī)則的進(jìn)一步細(xì)化，意在進(jìn)一步完善相關(guān)管控機制?！庇腥毯弦?guī)人士對界面新聞表示。“但是，違規(guī)炒股往往隱蔽性強，控制他人賬戶、異地設(shè)備登錄、分散IP操作交易或在其他券商開戶的情況，排查難度較大，關(guān)鍵還是申報利害關(guān)系人賬戶以及常規(guī)登錄設(shè)備?！?/span>
從最近監(jiān)管部門披露的處罰案例來看，年內(nèi)，已有包括華安證券（600909.SH）、國元證券（688631.SH）、華林證券（002945.SZ）、湘財證券、國都證券、光大證券（601788.SH）、國投證券、中山證券在內(nèi)的多家券商從業(yè)人員違規(guī)炒股吃罰單，違規(guī)行為包括“代客炒股”、“ 借他人名義持有、買賣證券”等情況，其中多見虧損案例及跨券商開戶的違規(guī)情況。除上述中銀證券朱某虧損20萬元被罰，原中山證券員工譚某也在今年初因炒股累計虧損58.5萬元同遭深圳證監(jiān)局處罰。
“證券從業(yè)人員身處市場一線，容易接觸未公開信息或市場敏感動向，存在利用信息優(yōu)勢牟利的動機?！庇腥毯弦?guī)人士向界面新聞表示，“其中，個別人員合規(guī)意識淡薄、漠視管控要求或抱有僥幸心理，或是因部分分支機構(gòu)管控機制運行不到位，種種原因?qū)е旅吭氯杂胁糠址种C構(gòu)出現(xiàn)疑似數(shù)據(jù)?！?/span>
上述人士認(rèn)為，除完善分類監(jiān)管、加大處罰力度等外部監(jiān)管之外，券商自身也不斷開展自查自糾，通過技術(shù)手段推廣AI交易行為分析系統(tǒng)，實時監(jiān)測異常賬戶關(guān)聯(lián)性，將技術(shù)手段與處罰措施相結(jié)合，提高違法成本，從而維護資本市場公信力與公平性，杜絕信息不對稱及利益輸送，切實保護投資者權(quán)益。
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