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大興安嶺地區(qū)呼中區(qū)、廣西桂林市龍勝各族自治縣、廣西河池市鳳山縣、內(nèi)蒙古赤峰市紅山區(qū)、金華市金東區(qū)、朔州市平魯區(qū)、中山市南頭鎮(zhèn)
安陽市北關區(qū)、楚雄南華縣、沈陽市沈北新區(qū)、株洲市蘆淞區(qū)、萬寧市東澳鎮(zhèn)
咸陽市渭城區(qū)、青島市嶗山區(qū)、廣西桂林市平樂縣、張家界市桑植縣、吉安市萬安縣、瓊海市陽江鎮(zhèn)、濰坊市寒亭區(qū)、吉安市新干縣
廈門市思明區(qū)、南昌市南昌縣、黃岡市團風縣、遂寧市大英縣、廣西防城港市港口區(qū)
甘孜新龍縣、滁州市來安縣、雙鴨山市嶺東區(qū)、白沙黎族自治縣榮邦鄉(xiāng)、雞西市滴道區(qū)、廣州市白云區(qū)、阜陽市太和縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市化德縣、鷹潭市貴溪市、廣西百色市德保縣
泉州市鯉城區(qū)、廈門市湖里區(qū)、西安市蓮湖區(qū)、惠州市惠東縣、五指山市南圣、黃山市歙縣、安康市寧陜縣、宜春市上高縣、宜賓市高縣
甘孜理塘縣、涼山冕寧縣、孝感市孝昌縣、郴州市桂東縣、云浮市新興縣、萍鄉(xiāng)市蘆溪縣
天津市紅橋區(qū)、廣西北海市鐵山港區(qū)、昭通市綏江縣、晉中市榆次區(qū)、隨州市廣水市
南昌市進賢縣、焦作市馬村區(qū)、蘇州市吳中區(qū)、萍鄉(xiāng)市蘆溪縣、濱州市惠民縣、九江市共青城市、濮陽市清豐縣
酒泉市玉門市、澄邁縣老城鎮(zhèn)、呂梁市臨縣、永州市雙牌縣、十堰市竹山縣、莆田市荔城區(qū)、濟南市鋼城區(qū)、周口市川匯區(qū)、白沙黎族自治縣榮邦鄉(xiāng)、長春市綠園區(qū)
上海市崇明區(qū)、樂東黎族自治縣抱由鎮(zhèn)、臨夏永靖縣、陽江市江城區(qū)、大理南澗彝族自治縣
伊春市湯旺縣、瓊海市塔洋鎮(zhèn)、安陽市林州市、臨高縣加來鎮(zhèn)、恩施州建始縣、南充市南部縣、揚州市寶應縣、甘孜雅江縣、定安縣定城鎮(zhèn)
南京市鼓樓區(qū)、慶陽市華池縣、北京市昌平區(qū)、菏澤市鄆城縣、信陽市商城縣、??谑旋埲A區(qū)、南陽市鄧州市、貴陽市云巖區(qū)、涼山喜德縣、延邊琿春市
葫蘆島市綏中縣、開封市尉氏縣、營口市老邊區(qū)、重慶市酉陽縣、潮州市饒平縣、濰坊市高密市、廣西南寧市青秀區(qū)、文山富寧縣、德陽市什邡市、海東市平安區(qū)
合肥市廬陽區(qū)、運城市垣曲縣、瀘州市古藺縣、鷹潭市月湖區(qū)、天津市紅橋區(qū)
溫州市龍港市、海西蒙古族茫崖市、七臺河市茄子河區(qū)、大理永平縣、蘭州市七里河區(qū)、臺州市路橋區(qū)、六安市葉集區(qū)、贛州市安遠縣
龍巖市漳平市、安康市紫陽縣、定安縣龍湖鎮(zhèn)、咸陽市禮泉縣、綿陽市平武縣、泉州市晉江市、淄博市周村區(qū)、延安市安塞區(qū)、漢中市鎮(zhèn)巴縣、大連市瓦房店市
新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)、昆明市晉寧區(qū)、錦州市凌河區(qū)、揚州市寶應縣、滁州市鳳陽縣、長沙市瀏陽市
隴南市宕昌縣、保山市騰沖市、開封市杞縣、洛陽市嵩縣、天津市寶坻區(qū)、上海市長寧區(qū)、海南共和縣、紅河河口瑤族自治縣、榆林市橫山區(qū)、廣西梧州市龍圩區(qū)
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內(nèi)蒙古烏蘭察布市卓資縣、衢州市開化縣、隴南市宕昌縣、周口市沈丘縣、嘉興市嘉善縣
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遼源市東遼縣、廣西崇左市扶綏縣、焦作市馬村區(qū)、成都市崇州市、保亭黎族苗族自治縣什玲
孝感市漢川市、涼山寧南縣、洛陽市老城區(qū)、寧夏固原市涇源縣、淮南市大通區(qū)、沈陽市法庫縣、泰州市泰興市、海北剛察縣
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上海、廣東等多地證監(jiān)局發(fā)文自查,私募行業(yè)規(guī)范化運作加速推進|界面新聞
界面新聞記者 | 龍力
近日,多地證監(jiān)局紛紛發(fā)文要求轄區(qū)內(nèi)各私募管理人開展自查自糾等相關工作。
廣東證監(jiān)局5月6日印發(fā)《關于開展轄區(qū)私募機構規(guī)范發(fā)展活動的通知》,要求截至今年一季度末注冊地在廣東省內(nèi)(不含深圳市)并已在中基協(xié)登記的私募機構開展相關自查工作,并在5月31日前報送相關材料。
自查重點包括:私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī),登記備案信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時,內(nèi)部管理和風險控制是否完善,是否存在基金產(chǎn)品逾期、未備案有限合伙企業(yè)、異地經(jīng)營、開展程序化交易等情形,是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務等。
上海證監(jiān)局是4月底下發(fā)《關于規(guī)范上海轄區(qū)私募基金管理人經(jīng)營運作的通知》(下稱《通知》),要求轄區(qū)各私募基金管理人對照相關要求,對公司基本情況、存續(xù)私募基金運行情況、出資設立未備案合伙企業(yè)情況等開展自評自糾,截止時間為6月15日。
除了自評自糾之外,《通知》還要求轄區(qū)各私募基金管理人應組織公司實控人及全體員工對相關現(xiàn)行法律法規(guī)及自律規(guī)則開展集中學習,結合公開處理處罰案例認真研讀相關條款,強化合規(guī)經(jīng)營理念,筑牢風險防線;對照證監(jiān)局官網(wǎng)定期發(fā)布的私募基金監(jiān)管通訊中的典型案例深入檢視自身存在的問題,積極參加行業(yè)培訓,夯實規(guī)范運作基礎,培育遵規(guī)守紀文化。


同樣在4月底,河南證監(jiān)局發(fā)布《關于開展河南轄區(qū)2025年私募基金“強基”專項行動的通知》,專項行動時間為4月30日至11月30日,工作安排涵蓋開展自查、審閱分析、現(xiàn)場檢查和宣傳引導等四大環(huán)節(jié)。其中自查環(huán)節(jié)要求各管理人全面梳理自身經(jīng)營情況,重點包括宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī),信息報送和披露是否真實、準確、完整、及時等,并在5月15日前報送相關材料。
據(jù)界面新聞了解,此前貴州、寧波、廈門、福建、重慶、山東等其他多地證監(jiān)局也已經(jīng)陸續(xù)發(fā)文,開啟轄區(qū)2025年私募自查等相關工作。
針對部分私募的違法違規(guī)行為,今年以來各地證監(jiān)局也已經(jīng)開出了不少“罰單”。
據(jù)界面新聞不完全梳理,截至5月9日,廣東、北京、深圳、上海、浙江、黑龍江、江蘇等21地證監(jiān)局今年以來已經(jīng)面向近百家私募管理人及其相關人員開出“罰單”。
從管理規(guī)模上看,中小私募首當其沖,大約有60%的被罰私募管理規(guī)模居于0-5億元區(qū)間。不過,部分知名私募也未能幸免,其中包括三家百億私募,分別是珠海通沛股權投資、深圳市珠投股權投資和北京中冶建新投資,三者均為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。
珠海通沛股權投資因存在“為單一項目設立多只基金,投資者人數(shù)超過法定限制”、“將基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的利息收益以財務顧問費名義收取至合伙企業(yè)賬戶”等違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局責令改正;深圳市珠投股權投資因存在“未獨立開展投資決策及未履行謹慎勤勉義務”的情形,被深圳證監(jiān)局出具警示函;北京中冶建新投資因存在“管理、運用私募基金財產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務”、“未按照合同約定向投資者進行信息披露”等違規(guī)行為被北京證監(jiān)局出具警示函。

近期以來,深圳、天津、上海、北京等多地證監(jiān)局還陸續(xù)發(fā)文通報了各自轄區(qū)內(nèi)部分私募管理人違法違規(guī)的典型案例。
深圳證監(jiān)局分別于4月21日和5月7日發(fā)布2025年第1期和第2期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》,其中提到的典型問題涉及委托不具備基金銷售業(yè)務資格的機構或個人從事資金募集活動、違規(guī)設立分支機構從事資金募集活動、向不特定對象宣傳推介私募基金、非法拆分轉讓私募基金份額或其收(受)益權、向投資者承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金、未謹慎勤勉履行投資者適當性管理義務、挪用基金財產(chǎn)、投資運作違反監(jiān)管要求、投資運作違反基金合同約定、關聯(lián)交易未履行合同約定的決策機制、凈值失真期間允許開放申贖、未按合同約定支付贖回款等。
天津證監(jiān)局5月6日發(fā)布《天津轄區(qū)私募基金違規(guī)案例通報》,其中提及的違規(guī)案例相關違規(guī)行為主要包括管理人未勤勉盡責、從事與私募基金管理無關的業(yè)務、向非合格投資者募集資金、信息更新不及時、信息披露違規(guī)、違反投資者適當性管理義務以及其他違規(guī)情況等。天津證監(jiān)局要求,轄區(qū)各管理人應該結合自身情況,持續(xù)學習私募基金相關法律法規(guī),提升合規(guī)意識,對照上述通報的問題開展自查整改,避免類似問題再次發(fā)生。
除了各地證監(jiān)局以外,今年以來中基協(xié)也在持續(xù)打擊私募違法違規(guī)行為。
據(jù)界面新聞統(tǒng)計,截至5月9日,中基協(xié)2025年以來已經(jīng)累計披露了194份面向私募及相關人員的“罰單”,共涉及51家私募管理人。
在行業(yè)監(jiān)管持續(xù)趨嚴的背景下,私募行業(yè)也在加速出清。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示,截至5月9日,今年以來已經(jīng)有455家私募注銷管理人登記,其中244家為協(xié)會注銷,186家為主動注銷,24家為12個月無在管注銷,另有1家為依公告注銷。
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