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西安市長(zhǎng)安區(qū)、遼陽市燈塔市、無錫市新吳區(qū)、陽泉市城區(qū)、濟(jì)寧市梁山縣、威海市乳山市
安陽市北關(guān)區(qū)、遵義市播州區(qū)、阿壩藏族羌族自治州理縣、濟(jì)南市平陰縣、丹東市振興區(qū)、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市達(dá)拉特旗、廣西來賓市象州縣、玉樹囊謙縣
內(nèi)蒙古鄂爾多斯市準(zhǔn)格爾旗、雅安市滎經(jīng)縣、濰坊市高密市、廣西百色市平果市、涼山喜德縣、廣安市鄰水縣、北京市房山區(qū)、長(zhǎng)治市平順縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市鄂托克前旗
上饒市萬年縣、婁底市冷水江市、白沙黎族自治縣榮邦鄉(xiāng)、潮州市饒平縣、江門市鶴山市、三沙市西沙區(qū)、阿壩藏族羌族自治州松潘縣、四平市梨樹縣
黔南惠水縣、淮北市相山區(qū)、東莞市石排鎮(zhèn)、重慶市江津區(qū)、西安市蓮湖區(qū)
茂名市高州市、江門市鶴山市、金華市蘭溪市、安慶市懷寧縣、東方市大田鎮(zhèn)、日照市五蓮縣
達(dá)州市通川區(qū)、廣西南寧市江南區(qū)、寧夏固原市涇源縣、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市磴口縣、鶴崗市蘿北縣、綿陽市北川羌族自治縣、廣州市白云區(qū)、澄邁縣老城鎮(zhèn)
九江市瑞昌市、錦州市凌海市、大興安嶺地區(qū)漠河市、九江市武寧縣、楚雄姚安縣、眉山市丹棱縣、長(zhǎng)沙市寧鄉(xiāng)市、黃山市黟縣、揚(yáng)州市廣陵區(qū)
蘭州市西固區(qū)、甘孜鄉(xiāng)城縣、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市磴口縣、東莞市橋頭鎮(zhèn)、銅仁市萬山區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市固陽縣
重慶市巫山縣、德陽市什邡市、臨夏和政縣、紅河蒙自市、保山市騰沖市、怒江傈僳族自治州瀘水市、延安市吳起縣、泉州市德化縣
西雙版納勐臘縣、朔州市山陰縣、滁州市瑯琊區(qū)、樂東黎族自治縣抱由鎮(zhèn)、溫州市洞頭區(qū)、安康市石泉縣、南京市棲霞區(qū)、文山富寧縣
岳陽市華容縣、揚(yáng)州市儀征市、梅州市豐順縣、汕尾市城區(qū)、新鄉(xiāng)市獲嘉縣
惠州市惠城區(qū)、濰坊市奎文區(qū)、新鄉(xiāng)市衛(wèi)輝市、五指山市通什、徐州市豐縣、甘孜色達(dá)縣
德州市德城區(qū)、永州市道縣、成都市郫都區(qū)、信陽市潢川縣、雅安市漢源縣、寧夏銀川市興慶區(qū)
昭通市威信縣、咸陽市永壽縣、南京市高淳區(qū)、孝感市應(yīng)城市、巴中市恩陽區(qū)、昆明市祿勸彝族苗族自治縣、廣西河池市羅城仫佬族自治縣、深圳市鹽田區(qū)、宜春市樟樹市、忻州市神池縣
宜春市銅鼓縣、重慶市長(zhǎng)壽區(qū)、棗莊市山亭區(qū)、陵水黎族自治縣新村鎮(zhèn)、商洛市商州區(qū)、營口市大石橋市、中山市小欖鎮(zhèn)、三明市寧化縣
文昌市馮坡鎮(zhèn)、通化市梅河口市、黔東南施秉縣、景德鎮(zhèn)市樂平市、杭州市余杭區(qū)、東方市八所鎮(zhèn)、儋州市木棠鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古呼和浩特市土默特左旗、南陽市唐河縣、蚌埠市禹會(huì)區(qū)
重慶市城口縣、廣西南寧市青秀區(qū)、廈門市湖里區(qū)、菏澤市成武縣、忻州市代縣
陽泉市郊區(qū)、海東市化隆回族自治縣、邵陽市邵陽縣、榆林市清澗縣、寧波市慈溪市
重慶市黔江區(qū)、銅陵市樅陽縣、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特后旗、甘孜德格縣、宜昌市五峰土家族自治縣、德州市臨邑縣、廣西梧州市龍圩區(qū)
深圳市龍崗區(qū)、武威市天祝藏族自治縣、清遠(yuǎn)市連南瑤族自治縣、平頂山市葉縣、咸寧市咸安區(qū)、成都市青白江區(qū)、儋州市王五鎮(zhèn)、文昌市文教鎮(zhèn)、廣西崇左市大新縣、吉安市井岡山市
廣西梧州市蒙山縣、大同市平城區(qū)、漯河市召陵區(qū)、洛陽市偃師區(qū)、阜新市清河門區(qū)
內(nèi)蒙古鄂爾多斯市準(zhǔn)格爾旗、內(nèi)蒙古赤峰市阿魯科爾沁旗、澄邁縣瑞溪鎮(zhèn)、蘭州市西固區(qū)、安慶市太湖縣、遼陽市宏偉區(qū)、湘潭市湘潭縣
內(nèi)蒙古鄂爾多斯市杭錦旗、晉城市陵川縣、安慶市宜秀區(qū)、青島市即墨區(qū)、張掖市臨澤縣
金華市義烏市、郴州市嘉禾縣、黔南荔波縣、呂梁市石樓縣、內(nèi)江市市中區(qū)、池州市石臺(tái)縣
綏化市安達(dá)市、甘孜稻城縣、茂名市信宜市、臨沂市郯城縣、揭陽市揭東區(qū)
廣西賀州市昭平縣、黔西南普安縣、長(zhǎng)沙市開福區(qū)、長(zhǎng)沙市長(zhǎng)沙縣、常州市天寧區(qū)、河源市源城區(qū)、昌江黎族自治縣烏烈鎮(zhèn)
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杭州市富陽區(qū)、牡丹江市陽明區(qū)、攀枝花市鹽邊縣、麗江市寧蒗彝族自治縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市準(zhǔn)格爾旗、攀枝花市東區(qū)、廣西河池市南丹縣、定安縣龍門鎮(zhèn)、鹽城市響水縣、邵陽市大祥區(qū)
惠州市惠陽區(qū)、福州市倉山區(qū)、西寧市城東區(qū)、六盤水市六枝特區(qū)、泉州市南安市、金華市東陽市、中山市大涌鎮(zhèn)、揭陽市普寧市、肇慶市端州區(qū)
屯昌縣坡心鎮(zhèn)、西安市碑林區(qū)、廣西河池市羅城仫佬族自治縣、信陽市光山縣、內(nèi)蒙古烏海市烏達(dá)區(qū)
商洛市山陽縣、海南共和縣、延安市子長(zhǎng)市、昭通市大關(guān)縣、貴陽市息烽縣、內(nèi)蒙古呼倫貝爾市根河市、咸寧市通城縣、福州市晉安區(qū)、黃南尖扎縣
呂梁市交城縣、廣西桂林市恭城瑤族自治縣、漳州市平和縣、武漢市洪山區(qū)、臨汾市安澤縣、綏化市北林區(qū)、成都市大邑縣、泰安市寧陽縣、黃南河南蒙古族自治縣、德陽市中江縣
邵陽市武岡市、新余市分宜縣、大慶市龍鳳區(qū)、臺(tái)州市三門縣、濱州市鄒平市、福州市晉安區(qū)、郴州市臨武縣、德州市平原縣、重慶市長(zhǎng)壽區(qū)
滁州市明光市、雅安市滎經(jīng)縣、棗莊市市中區(qū)、濟(jì)寧市泗水縣、株洲市淥口區(qū)、商丘市梁園區(qū)
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開封市順河回族區(qū)、甘南臨潭縣、廣西南寧市馬山縣、清遠(yuǎn)市陽山縣、黑河市嫩江市、廣西桂林市陽朔縣、內(nèi)蒙古阿拉善盟阿拉善左旗
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濰坊市壽光市、漢中市勉縣、長(zhǎng)沙市瀏陽市、屯昌縣南坤鎮(zhèn)、白山市江源區(qū)
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D類名單更新!8名保代暫停執(zhí)業(yè),涉6家券商,十余年前舊案遭“掘地三尺”|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
中證協(xié)官網(wǎng)顯示,近日,保薦代表人分類名單已再度更新。其中D類(暫停業(yè)務(wù)類)名單新增8人,總數(shù)達(dá)到15人。
此次新增的8名保代分別來自申萬宏源(000166.SZ)、國元證券(000728.SZ)、財(cái)信證券、廣發(fā)證券(000776.SZ)、東吳證券(601555.SH)、中金公司(601995.SH)6家券商。
以下是目前中證協(xié)公布的15名D類保代名單:

具體來看,本次其中新增的8名D類保代及涉及事由分別為:申萬宏源證券承銷保薦保代吳杏輝事涉國宏工具IPO項(xiàng)目;國元證券保代馬志濤、徐明事涉安芯電子IPO項(xiàng)目。
財(cái)信證券保代蔣序全事涉紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項(xiàng)目。蔣序全所涉項(xiàng)目在東吳證券任職期間,目前蔣序全已不是保代,資格轉(zhuǎn)為一般證券業(yè)務(wù)。


廣發(fā)證券保代李佳佳事涉紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項(xiàng)目。李佳佳所涉項(xiàng)目同樣在東吳證券任職期間,其與蔣序全是紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項(xiàng)目簽字保代。李佳佳也不再擔(dān)任保代,資格轉(zhuǎn)為一般證券業(yè)務(wù)。
東吳證券保代王新、張琦事涉國美通訊非公開項(xiàng)目;中金公司保代趙善軍事涉上海思爾芯IPO項(xiàng)目。
申萬宏源承銷保薦的吳杏輝因在國宏工具IPO項(xiàng)目中的保薦職責(zé)履行存在瑕疵,被上交所處以6個(gè)月內(nèi)不接受其簽字文件的紀(jì)律處分。該項(xiàng)目已于2024年4月28日撤回。
廣發(fā)證券李佳佳與財(cái)信證券蔣序全因紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行項(xiàng)目被“舊責(zé)新究”。盡管二人已轉(zhuǎn)任一般證券業(yè)務(wù)資格,但在東吳證券任職期間作為簽字保薦代表人,未能審慎核查,且在持續(xù)督導(dǎo)期間未履行勤勉義務(wù),最終導(dǎo)致機(jī)構(gòu)與個(gè)人雙雙受罰,體現(xiàn)了監(jiān)管“追溯追責(zé)”的嚴(yán)格要求。
該事件發(fā)生在十余年前,東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年度非公開發(fā)行事項(xiàng)擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu),持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日。紫鑫藥業(yè)財(cái)務(wù)造假情況自2013年持續(xù)至2021年,累計(jì)時(shí)間達(dá)9年。但經(jīng)查,東吳證券在保薦及持續(xù)督導(dǎo)過程中未發(fā)現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
不過,作為紫鑫藥業(yè)定增的保薦人,東吳證券在保薦過程中及事后的持續(xù)督導(dǎo)過程中,未發(fā)現(xiàn)虛假數(shù)據(jù)情況。紫鑫藥業(yè)已于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。
D類展示的是資格罰,采取動(dòng)態(tài)更新機(jī)制,并非固定名單,罰畢就會(huì)離開榜單,主要與保代被具體采取的監(jiān)管措施以及期限掛鉤。
投行是資本市場(chǎng)的“看門人”,保代是“守門員”的一線人員,在近幾年監(jiān)管加大力度督促投行回歸本源,推動(dòng)保代更加勤勉盡責(zé)下,迄今有數(shù)百位保代受到處罰。上述案例凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及個(gè)人在IPO及非公開發(fā)行項(xiàng)目中履職情況的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度,即使項(xiàng)目已撤回或時(shí)間久遠(yuǎn),違規(guī)行為仍會(huì)被追溯并嚴(yán)懲。
中證協(xié)于2020年12月建立保薦代表人分類名單制度,最初包括A(綜合執(zhí)業(yè)信息)、B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)、C(處罰處分類)三類。2024年9月,中證協(xié)新增D類(暫停業(yè)務(wù)類)名單,進(jìn)一步完善負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制。
截至目前,中證協(xié)公示的A類保薦代表人共8552位,較去年9月下旬已減少168人。整體來看,約300位保代存在違反自律規(guī)則或監(jiān)管規(guī)定的行為。
近年來,證監(jiān)會(huì)持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,對(duì)未勤勉盡責(zé)的行為進(jìn)行嚴(yán)格追究。2024年,證監(jiān)會(huì)共查辦證券期貨違法案件739件,其中中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件,占比13%,連續(xù)三年增加。證監(jiān)會(huì)表示,中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)治理的重要力量,其執(zhí)業(yè)質(zhì)量直接關(guān)系到市場(chǎng)的健康運(yùn)行。
涉事券商多表示將誠懇接受處罰,深刻反思,全面加強(qiáng)內(nèi)部管理,提升投行業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量,履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。此次名單更新反映了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的嚴(yán)格監(jiān)管,以及對(duì)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任追究的持續(xù)加強(qiáng)。
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